Close

Scuola Italiana di
Antiriciclaggio & Risk Management

divisione della
European School of Banking Management

Corso Le Ispezioni dell’UIF nelle Società di Giochi e Scommesse

Dall’ultimo rapporto pubblicato da UIF emerge una forte attenzionalità alle SOS (Segnalazione di Operazioni Sopsette)e a tutta la materia dell’Antiriciclaggio da parte dello stesso Ufficio per il settore dei Giochi e delle Scommesse in particolare. Questi scenari, hanno stimolato la nascita di questo Corso che, intende fornire una descrizione delle metodiche procedurali eseguite dall’ente per verificare la rispondenza dei soggetti destinatari degli obblighi agli adempimenti previsti dalla normativa nei vari settori della materia: adeguata verifica della clientela, tracciamento delle transazioni, segnalazione delle operazioni sospette.

Particolare attenzione, considerata anche l’applicabilità del D.Lgs 231/2001 (responsabilità amministrativa degli enti) è riservata agli aspetti organizzativi e procedurali e alla verifica delle anomalie, coi connessi indicatori, utili per una corretta rilevazione delle operazioni a rischio.

Il Corso può rappresentare un valido strumento di conoscenza e supporto per i responsabili Antiriciclaggio delle Società di Giochi e Scommesse.

DESTINATARI

Il Corso è rivolto a tutte le Funzioni di Area Compliance e Antiriciclaggio e per i Responsabili dei punti operativi.

STRUTTURA

Il programma prevede una giornata in presenza, destinata ad un max. di c.a 20 discenti.

PROGRAMMA
PARTE PRIMA: Gli accertamenti dell’UIF

Caratteristiche generali

Le ispezioni: oggetto delle verifiche

La verifica dei controlli interni

Fonti informative e supporti

Gli approfondimenti (on-site)

PARTE SECONDA: Anomalie e indicatori

Caratteristiche generali

Verifica delle anomalie e indicatori specifici

PARTE TERZA: Irregolarità e sanzioni

DOCENTI

Dott. Tommaso Raimondi

Già Ispettore Principale Banca d’Italia e Responsabile controlli UIF – Roma

Laureato in Giurisprudenza all’Università la
Sapienza, assunto presso L’Ufficio Italiano dei
Cambi (UIC) ha svolto varie funzioni tra cui quella di ispettore in materia valutaria.  E’poi approdato, a seguito del passaggio dell’UIC in Banca d’Italia, al Servizio Ispettorato di quest’ultima. Qui, in veste di Ispettore Principale, ha partecipato a numerose interventi  di Vigilanza su aziende di credito occupandosi principalmente degli aspetti dell’antiriciclaggio. Si è anche occupato dei profili normativi di tale materia, partecipando a studi propedeutici per l’emanazione dei provvedimenti di Bankitalia riguardanti l’organizzazione, l’adeguata verifica della clientela, la gestione dell’Archivio Unico Informatico; per quest’ultimo (versione dic. 2009) è stato responsabile del relativo gruppo di lavoro. In precedenza è stato responsabile presso l’UIC della  Divisione Operazioni Sospette (attuale Unità di informazione Finanziaria – UIF). Ivi ha gestito le varie problematiche rivenienti dalle segnalazioni di anomalia inviate dal sistema finanziario e dagli altri soggetti tenuti a ciò tenuti, curando anche i connessi rapporti con Magistratura e G. di Finanza. In concomitanza, ha eseguito anche ispezioni a carattere specifico  su aziende di credito. Ha preso parte a gruppi di lavoro o docenze anche in sede internazionale nell’ambito di programmi GAFI e UE.

TITOLI RILASCIATI

Al termine del Corso formativo i discenti che avranno frequentato interamente le ore previste per il corso e che abbiano superato i test scritti finali di verifica, potranno conseguire l’Attestato di Aggiornamento Professionale Formativo.

Partner Tecnici

Contattaci

European School
of Banking Management

La Scuola Italiana di Antiriciclaggio & Risk Management è una divisione specializzata della European School of Banking Management

Ottieni Informazioni sui Master
INFO TEL

+39 02 871 98457
+39 080 548 1799

La Scuola Italiana di Antiriciclaggio & Risk Management organizza:

Master a Milano
c/o Novotel Linate
Via Mecenate, 121 – 20138 – Milano

Master a Verona
c/o DB Hotel
Via Aeroporto, 20/C – 37067 – Caselle (VR)

Master a Roma
c/o IFI Advisory S.r.l.
Via della Fonte Meravigliosa, 88 – 00143 – Roma

Master a Bari
c/o Dir.ne European School of Banking Management
Via A. Rizzo, 2 – 70010 – Barialto (BA)

Master a Palermo
c/o Federazione Siciliana delle BCC
Viale Regione Siciliana N.O., 7275 – 90146 – Palermo