Corso di Specializzazione Antiriciclaggio
Nuovi adempimenti per SGR e intermediari finanziari: sistema dei controlli interni e criticità applicative
Presentazione
Il decreto attuativo della IV direttiva UE (D. Lgs. n. 90/2017, in vigore dal 4 luglio 2017), prevede alcune novità per i soggetti tenuti ad adempiere agli obblighi antiriciclaggio: per quanto concerne gli intermediari finanziari e i soggetti assimilati, sono chiamate ad adempiere agli obblighi dettati dalla normativa antiriciclaggio anche le società di investimento a capitale fisso (SICAF). A titolo esemplificativo, per quanto concerne gli intermediari finanziari e soggetti assimilati, la nuova disciplina antiriciclaggio prevede l’estensione degli obblighi anche alle società di investimento a capitale fisso (SICAF), mobiliare e immobiliare così come definite nel TUF, nonché ai consulenti finanziari e alle società di consulenza finanziaria definiti nello stesso Testo Unico.
Il corso, articolato in due giornate. offre la possibilità di approfondire le novità introdotte dalla IV direttiva antiriciclaggio e l’opportunità di un confronto diretto con autorevoli esperti sui profili applicativi di maggior interesse.
L’iniziativa si rivolge, primariamente, agli addetti delle funzioni antiriciclaggio, legale, compliance e audit delle Società di Gestione del Risparmio e degli altri intermediari finanziari.
Condividi questo contenuto su:
Programma
Clicca sui moduli per vedere la descrizione completa
- Test di verifica delle competenze in ingresso
- Le novità introdotte con il recepimento della IV direttiva antiriciclaggio.
- La normativa antiriciclaggio in vigore in Germania, Francia e Lussemburgo: differenze e conformità con la normativa secondaria italiana
- Organizzazione, procedure e controlli in materia di antiriciclaggio
- La centralità dell’approccio risk based e le nuove disposizioni di Banca d’Italia in tema di adeguata verifica
- Il controllo costante e gli indicatori di anomalia
- Le operazioni transfrontaliere: vincoli e adempimenti obbligatori in materia di adeguata verifica
- Rapporti e operazioni con soggetti residenti in paesi a rischio
- Rapporti e operazioni con soggetti residenti in paesi a fiscalità privilegiata
- Le operazioni con controparti non residenti: congruità dello scopo del rapporto continuativo e le indagini ongoing
- La prevenzione del rischio del finanziamento del terrorismo
- Conservazione dei dati e segnalazione delle operazioni sospette
- Question-time.
- Test di verifica dell’apprendimento delle competenze in uscita
Contattaci
La Scuola Italiana di Antiriciclaggio & Compliance è una divisione specializzata della European School of Banking Management
INFOTEL
+39 02 871 98457
+39 080 548 1799
La Scuola Italiana di Antiriciclaggio & Compliance organizza:
European School of Banking Management
Viale Gran Sasso, 11 – 20131 Milano
Tel. 02 87198457
AULE
c/o DB Hotel Via Aeroporto, 20/C – 37067 – Caselle (VR)
Tel. 02 87198457
AULE
c/o Hotel Royal Santina Via Marsala, 22 – 00185 Roma
Tel. 02 87198457
European School of Banking Management
Via A. Rizzo, 2 – 70010 – Barialto (BA)
Tel. 080 5481799
AULE
c/o Federazione Siciliana delle BCC Viale Regione Siciliana N.O., 7275 – 90146 – Palermo
Tel. 02 87198457
